恒泰证券“撤网点”，末代老总“再就业”

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　　来源：券业行家

　　在为数众多的券商人士起诉老东家的纠纷中，一起不同寻常的案件出现在行家眼前。因任职网点撤销，“站岗”到最后的总经理，起诉恒泰证券，却并非为了“讨薪”。

　　闭店纠纷

　　近期，裁判文书网更新了一则来自北京市通州区人民法院（简称：通州区法院）的判决书。这起案号为（2024）京0112民初28198号的“侵权责任纠纷”案，竟然与券商撤销营业部有关。

　　虽然判决书中对当事双方均“打码”。但全文依然“露出”了足够的线索，指向恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）旗下北京新华大街证券营业部（简称：新华大街营业部）。

　　企查查显示，恒泰证券新华大街营业部成立于2015年11月11日，2022年10月21日注销，存续时长未满7年。

　　成立之初，新华大街营业部在2016年的参保人员为3名；2017年至2020年均仅有2名参保人员；2021年参保人员扩增至9名，却在“巅峰时刻”选择“撤销闭店”。中个原因，或许不足为外人道。

　　并非真相

　　耐人寻味的是，本案的当事人封某某，不仅是这家网点的人员之一，并且工商信息显示，其还是最后一任“总经理”。

　　事实的真相，却并非如此。

　　经法院查明，封某某于2007年7月入职恒泰证券，次年1月签订劳动合同，岗位为“市场拓展”。2018年9月，他担任新华大街营业部副总经理（主持工作），并且登记为该网点的法定代表人。

　　2022年1月，恒泰证券通知罢免了封某某的职务。同年3月，人力资源部通知封某某称，因营业部连续三年亏损，将其调岗为某营业部财富管理总监一级，并调整薪酬和考核标准。

　　作为被调岗的当事人，封某某对此颇有不满。他在沟通邮件中表示”不存在调岗的事实基础、解聘环节存在严重问题、营业部2021年亏损其无责任、离任审计报告存在弄虚作假问题、未对调岗进行正式沟通、新的岗位与待遇未进行沟通，不认可被告单方调岗行为”。

　　反复多次沟通后，双方未能协商一致。封某某于2024年4月25日发送《被迫离职通知书》。经另案裁决，双方劳动关系于当日解除。

　　2022年5月，恒泰证券召开第四届董事会第五十一次临时会议，决议撤销新华大街营业部。同年10月，经北京市通州区市场监督管理局核准，准予注销。

　　2022年8月19日，“20恒泰G1”发布了经致同会计师事务所（简称：致同所）审阅的2022年1-6月财务报表附注。这份债券文件中赫然显示，新华大街营业部负责人还是“封照金”。

　　而这位已离开数月的时任营业部总经理，当时已经收到了和公司劳动仲裁的裁决书，并且还在准备本次侵权责任纠纷的诉讼。

　　争议焦点

　　在诉状中，封某某表示，双方的劳动关系在2022年4月25日解除，但恒泰证券一直未撤销或变更其法人职位。依照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，其作为具备专业技能的证券从业人员，无法在同行“再就业”，“造成了巨大的经济损失”。为此，封某某主张赔偿110，152.14元。以此计算，其在职期间的月薪标准为18，358.69元。

　　对这一指控，恒泰证券表示，虽然收到《被迫离职通知书》，但双方的劳动关系一直存续，公司也支付了相应的劳动报酬并缴纳了社保。直到2022年8月，经北京市通州区劳动人事争议仲裁委员会（简称：通州劳仲委）裁决，认定双方自2007年7月1日至2022年4月25日期间存在劳动关系。

　　恒泰证券据此辩称，在原告提出离职到通州劳仲委作出裁决书期间，原告仍然是其员工，不存在故意侵犯原告就业权利的行为，未造成任何事实上的损害后果。主张依法驳回原告的诉讼请求。

　　通州区法院认为，封某某已于2022年4月25日明确表示离职，恒泰证券本应及时选举新华大街营业部新任法人，并进行变更登记。因未及时办理法人变更登记，影响了封某某再就业，应就造成的损失予以赔偿。综合考虑做出决议和变更登记所需的合理时间，酌定赔偿损失7万元。

　　不断折腾

　　这些年里，恒泰证券无论是股权还是人事的变动，都颇为频繁。

　　行家据企查查不完全统计，恒泰证券在2020年内注销了22家网点，2023年注销1家网点。2022年注销2家，2023年注销10家网点，2024年注销1家。

　　新年前夕，恒泰证券因为旗下分支机构违规行为暴露出的合规风险问题，收到了监管处罚。

　　2024年12月27日，内蒙古证监局对恒泰证券取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因有四：一是内部控制不健全。部分营业部为投顾人员开通了柜台系统相关权限；部分营业部出纳从事营销活动。二是员工行为管控不严。对从业人员的执业行为监测管理不到位，未将员工全部手机号纳入监控范围。个别营业部负责人免职备案不及时。三是客户管理不到位。对投资者账户异常预警的核查不到位，部分客户的异常交易监控预警未核查。四是适当性管理不到位。未及时更新投资者评估数据库，部分客户缺少身份证有效期、风险测评结果等重要信息。

　　而这里提到的“营业部负责人免职备案不及时”，是否另有所指，行家不得而知。

　　稍早之前的2024年12月2日，内蒙古证监局还有一份罚单，涉及鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券营业部从业人员刘卫萍。经查，其在销售私募产品过程中存在误导性表述、不当协助客户提供个人收入证明用于私募产品合格投资者认定的行为，被采取监管警示措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　直到目前，这位女士在中证协的从业人员信息未见相关违规记录，是否也是因为未及时更新呢？

　　更名换人

　　2022年，恒泰证券录得不小的亏损；当年年底，金融街集团背景的祝艳辉出任董事长。

　　2023年9月，原东兴证券副总经理银国宏履新恒泰证券总经理；并于2024年12月兼任新华基金总经理。

　　将帅搭配的磨合中，恒泰证券在2023年达成“扭亏为盈”的成就。而在2024年上半年，营业收入下降19.27%；净利润更是同比下降88.09%。

　　2024年8月，恒泰证券发布公告称，拟更名金融街证券。隔年之后，这起重大事项未有新的进展。