直播不合规、误导性宣传等 顶点财经被责令改正并暂停新增客户3个月

　　近日，浙江证监局发布相关公告，对杭州顶点财经网络传媒有限公司存在的多项违规事项进行通报与查处。经调查核实，该公司在经营过程中暴露出一系列严重问题。

　　经查，顶点财经存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。

　　浙江证监局表示，上述违规行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》以及《关于加强对利用 “荐股软件” 从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的多项规定。基于此，浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正、责令暂停新增客户 3 个月的监管措施。在暂停期间，公司总部及各分支机构不得签约新客户，老客户服务期结束后不得续约，也不得以 “投资者教育” 等名义变相开展投资咨询业务。

　　开年以来，多家三方投顾机构被罚。2025年1月，四川证监局连续对两家持牌投顾机构开出罚单，对湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司责令暂停新增客户1个月；对四川钱坤云智能科技有限公司责令暂停新增客户2个月。二者均在开展业务中存在误导性宣传以及存在向客户提供投资建议没有合理依据的情形。