因泄露未公开信息被监管处罚，信达澳亚前副总经理李淑彦现已卸任所有职务！基金公司紧急回应

　　每经记者黄小聪每经编辑肖芮冬

　　近日，四川证监局公告称，李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，责令其改正，合计处以140万元的罚款。

　　从公告书可以看到，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

　　而这些信息，直接指向了信达澳亚基金的基金经理李淑彦。

　　《每日经济新闻》记者注意到，在监管公告之后，今日信达澳亚基金披露了多则高管和基金经理变更公告，李淑彦因个人原因卸任副总经理和基金经理职务。

　　近日，四川证监局披露了一则行政处罚决定书。决定书显示，对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了立案调查，经查明，李某彦存在泄露未公开信息等违法事实。

　　具体来看，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

　　从上述信息可以知晓，其指向的是信澳匠心臻选两年混合的基金经理李淑彦。

　　决定书中提及，李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

　　那么，泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为又是怎么回事呢？

　　决定书中还提到，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日~2023年4月13日，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息。

　　2023年8月31日，李某彦在微信聊天中，向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户，同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，四川证监局表示，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，决定对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。

　　此外，对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。

　　综上，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款。

　　对此，信达澳亚基金回应称：“本着为基金份额持有人负责的原则，基金管理人审慎评估后，决定卸任由李淑彦在管的所有公募基金及副总经理职务，对于其在管基金，公司已选择优秀基金经理接任，力争能够有较好的收益表现和客户体验。本次卸任不会影响基金正常运作，公司将坚持、加强依法合规稳健经营，一如既往做好基金产品的投资管理，为客户创造价值，赢得市场认可。”

　　《每日经济新闻》记者也注意到，今日，信达澳亚基金公告称，李淑彦因个人原因于11月29日离任公司副总经理。