内部控制不完善 江海证券及2名高管被出具警示函

　　近日，黑龙江证监局对江海证券出具警示函。

　　12月27日，据黑龙江证监局披露的一则公告显示，2018年5月至2020年8月，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，反映出公司内部控制不完善。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》的相关规定，黑龙江证监局决定对江海证券采取出具警示函的监督管理措施。

　　值得注意的是，公司两位高管也收到了相应罚单。

　　据黑龙江证监局披露的另外一则《关于对曹帅、杨童采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕22号）》的公告显示，曹帅是江海证券时任证券投资（上海）部负责人，杨童是江海证券时任证券投资（上海）部合规管理人员，对上述违规行为负有责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。